为了在圣卢西亚设立CFD外汇国际商业公司（IBC），每位董事和股东需要提交以下，这些文件可以通过电子邮件发送：

所需文件

1. 填写并签署申请表格（在申请过程我们会提供该表格给您完成）
2. 两份身份证件的公证副本（如护照、驾照）
3. 公证的水电费账单副本
4. 推荐信（专业人士或银行出具）
5. 银行对账单或投资账户对账单（资金来源证明）

申请人将收到的文件和服务

• IBC公司注册

• 一年注册办事处

• 注册费用

• 公司注册证书

• 法律意见书（验证外汇业务许可要求）

简便的申请流程

自2024年7月，申请圣卢西亚开展外汇业务的流程仍很简便。然而，随着时间的推移，监管机构会不断加强监管力度。联系我们，我们将为您提供全程协助您成功启动您新成立的经纪商业务。

毛里求斯近几年正迅速成为一个主要的金融中心，这要归功于金融服务委员会（FSC）的努力。FSC监管非银行金融服务和全球业务，帮助毛里求斯建立非洲最先进的金融体系之一。这使毛里求斯成为想申请第一个金融牌照的公司和渴望扩展机构业务的理想选择。在以下的指南，我们将说明为何在毛里求斯设立投资经纪商是一个明智的选择，和探讨如何开始过程。

1. 监管框架

在毛里求斯设立投资经纪商需要遵循2005年证券法以及FSC的附加规定。它们涵盖了：

• 会计和审计标准
• 年度报告、财务报表和其他合规相关文件
• 证券发行和销售的详细要求
• 申请流程和许可证续期
• 授予许可证的标准
• 许可证持有者的适当性评估
• 遵守反洗钱和反恐怖主义法律，包括2002年金融情报和反洗钱法（FIAMLA）、2002年预防腐败法和2002年反恐怖主义法。

2. 牌照类型

以下是不同类型的投资经纪商牌照、授权活动和资本要求（截至2024年7月）：

上述信息反映了持证人可提供的服务类型和内容描述。必须满足最低资本要求才能开始运营。MUR=USD 兑率不固定。

3. 所需信息

• 详细商业计划
• 交易平台信息
• 交易流通机构详细信息
• 业务目标市场
• 管理层和人员信息
• 符合AML/CFT（反洗钱/反恐怖融资）规定
• 所有政策和程序到位
• 在毛里求斯设立的运营办公室

4. 我们如何提供服务

我们将协助收集您必须提供给监管机构的必要信息，协助您预备好文件，并按监管局提供的指南提交完整的申请。在您的批准下，协调整合内部员工、法务工作和第三方提供商来帮助您高效完成所有准备和申请过程例如人员审核、办公室、申报给监管机构。

想了解更多详情或需要讨论您得到FSC毛里求斯许可证的需求，请联系我们。我们的申请团队随时准备为您提供您所需要的资料。

瓦努阿图灵活的监管环境和优惠的税务政策，吸引众多金融服务公司。在此，我们将详细介绍如何在瓦努阿图设立外汇差价合约（CFD）国际公司（IBC）并申请经纪商许可证。

1. 公司注册

要在瓦努阿图设立公司，需向监管机构提供以下文件：

• 公司注册证书
• 公司章程
• 提供注册代理和注册办事处一年服务（直至公司注册周年日期）
• 董事名册
• 股东名册 
• 股份证书
• 现任证明书
• 公章

最终受益人（UBO）所需提供的文件：

1. 公证的更新彩色护照副本
2. 不超过6个月的公证无犯罪记录证明
3. 居住地址证明文件（如水电费账单）
4. 资金来源证明（如主要负责人的近期个人银行对账单）
5. 最终受益所有人的犯罪记录/指控记录（如有）
6. 新成立一个新的IBC

对于不同的股东和董事，只需提供上述1和3项文件。请填写并返回我们附上的KYC表格及上述文件。公司注册通常在1个月天内完成，并在收到付款后两周内最终确定（具体时间视情况而定）。

2. 金融交易商许可证申请

公司注册完成后，我们将继续申请金融交易商许可证（Financial Dealers License）。

有4种类型的许可证。具体信息请联系我们。

我们的费用包括协助您申请一种许可证类型。每增加一种许可证类型，将收取额外费用。

以下费用（不包括秘书代理费）适用于一种许可证类型：

• FDL主许可证申请费（截至2024年7月26日）：500美元（支付给政府）
• FDL代表许可证申请费（截至2024年7月26日）：500美元（支付给政府）
• FDL主许可证年度费（截至2024年7月26日）：1,000美元（支付给政府）
• FDL代表许可证年度费（截至2024年7月26日）：1,000美元（支付给政府）

这3,000美元的费用直接支付给监管机构。

我们的工作范围

我们将审查所有文件，以确保其尽可能符合要求，从而在提交申请前最大限度地提高批准的可能性。我们将在尽职调查过程中与监管机构联系，直到最终决定作出。从申请提交之日起的前3个月内，我们不会对我们的时间收取额外费用。之后，如果申请仍在处理中，我们将对继续与监管机构联系的时间收取费用，直到最终决定作出。

申请处理时间将取决于申请的完整程度，可能需要6至12个月，甚至更长。

一旦申请原则上获批，申请人必须向政府支付5,000,000瓦图的保证金，才能发放许可证。

这5,000,000瓦图的保证金大约相当于50,000美元。我们将告知您准确金额和监管机构的银行账户详细信息。

该保证金在公司停止业务时可退还，前提是没有客户提出索赔。作为申请的一部分，您需要在瓦努阿图设立本地办事处并配备常驻董事或经理。监管机构发布了指导说明。瓦努阿图缺乏在此行业有资质的人才，您需要派遣具有完全执行权的常驻董事来管理业务。或者，您可以雇佣一名新的常驻经理，并提交未来3年的培训计划。

持牌常驻经理的目的是在金融交易商因某些有效原因无法满足实体存在要求时，代表其管理业务。为了满足当地实体经营的要求，持牌常驻经理必须能够展示其具备管理日常运营的执行权。

雇佣常驻经理是暂时解决方案，直到他/她完全有资格管理并承担持牌人的全部执行权。或者，协助公司达到能够雇佣完全合格的常驻董事在瓦努阿图管理公司的阶段。

FDL许可证申请

我们将向您发送需要提供的详细文件清单。此清单并非详尽无遗，监管机构在尽职调查过程中可能会要求额外的信息和文件。

我们的工作范围是审查所有文件，以确保其尽可能符合要求，从而在提交申请前最大限度地提高批准的可能性。我们将在尽职调查过程中与监管机构联系，直到最终决定作出。在申请处理阶段，我们不会对我们的时间收取额外费用。

联系我们了解更多详情。

收购一家外汇或证券经纪商或交易所通常涉及通过购买大部分或全部股份来获取控制权。由于行业的监管性质、公司的资产价值以及客户账户、许可证和运营结构等考虑因素，这个过程可能会相当复杂。以下是收购经纪公司的一步步指南：

1. 初步研究与尽职调查

a. 确定潜在的收购目标

寻找符合您战略目标的外汇和差价合约业务、证券业务或加密货币交易所业务。考虑市场地位、客户群、技术能力以及合规记录等因素。 调查该公司是否拥有良好的声誉、稳固的监管地位以及能够为您的业务带来竞争优势的独特特征。

b. 监管状况

确保公司在其经营的司法管辖区内持有有效的许可证。我们通常偏好与以下监管机构管理的公司打交道，它们是我们收购候选企业组合中的常见机构：

• 南非
• 澳大利亚
• 塞舌尔
• 毛里求斯
• 加拿大
• 捷克共和国
• 立陶宛

检查公司是否有未决的调查、制裁或法律诉讼。

c. 商业与财务尽职调查

评估公司的财务健康状况，包括：

• 收入、利润和EBITDA（税息折旧及摊销前利润）。
• 资产负债表，包括负债、债务和资产。
• 客户账户及交易量。
• 审查与流动性供应商、技术供应商及其他第三方的合同（如公司有运营）。
• 评估公司的交易平台和CRM系统，确保它们具有可扩展性并能正常运行（如公司有运营）。

2. 公司估值

对平台机构进行估值是确定购买价格的关键步骤。考虑以下估值指标：

• 收入倍数：经纪公司通常基于其年度收入的倍数进行估值。
• 盈利能力：根据EBITDA或净利润评估盈利能力（如果有经营历史）。
• 客户群和管理资产：评估客户群的质量，包括他们的活跃度以及管理的资本量（如果有经营历史）。
• 专有技术：包括交易平台、CRM系统或经纪公司拥有的其他知识产权。
• 品牌价值和市场地位：如果公司在市场中有较强的存在感，这将增加其价值。

3. 谈判与交易结构

一旦尽职调查和估值完成，下一步是谈判交易。收购中常见的几种结构包括：

a. 股权购买

直接从公司股东处购买其股份。这种方式允许您掌控整个实体，包括其资产和负债。 确保考虑到客户义务、未平仓交易头寸和监管资本要求。

b. 资产购买

与直接购买公司不同，您可以选择购买特定资产，如交易平台、许可证或客户群。这可以帮助您避免承担不必要的负债。

4. 监管批准

在达成收购条款后，向相关金融监管机构寻求批准。这至关重要，因为外汇经纪公司在高度监管的环境中运营。

• 许可证转移：根据不同的司法管辖区，公司的许可证可能需要重新获得批准或以新所有者的名义重新签发。大多数发达经济体的司法管辖区更有可能需要完成这一过程。
• 客户通知：在某些情况下，您可能需要通知客户所有权的变更，特别是如果这会影响他们的交易账户或监管保护。

5. 收购后的整合

一旦收购完成，重点是将该公司整合到您的现有业务结构中。这包括：

• 运营整合：将被收购公司的流程、技术和交易平台与您的现有设置进行整合。
• 品牌重塑：如果需要，决定是保留现有品牌还是将其整合到您的品牌中。
• 客户沟通：向客户保证服务的连续性，并强调收购带来的任何改进。
• 合规管理：确保公司继续遵守其经营地区的所有相关法规。

关键考虑因素：

• 客户资金：经纪公司通常持有大量的客户资金，确保正确处理和保护这些资金至关重要。
• 持续合规：在收购公司后，您将负责持续的监管合规，包括定期审计和财务报告。
• 过渡管理：管理领导层的过渡、员工留用，并在收购前后保持员工士气高涨。

您是否有特定的外汇和差价合约业务、加密货币交易所、证券业务或司法管辖区的收购想法？我可以根据您关注的地区或公司类型提供更为定制化的建议。收购经纪业务的过程可以是轻松或艰难、短期或长期的，因此，欢迎随时与我们联系以获取更多信息。